Льготные 7% годовых облигационные займы ППК РЭО на срок до 12 лет. Купонный доход по облигациям РЭО будет субсидироваться из федерального бюджета в размере 90% от ключевой ставки Банка России

Оглавление

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ................................................................................................3

1.1. НАЗНАЧЕНИЕ И ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ ПОЛОЖЕНИЯ........................................3 1.2. ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ ...............................................3 1.3. ТЕРМИНЫ И СОКРАЩЕНИЯ...................................................................................4 2. ОСНОВНЫЕ ЦЕЛИ И ПРИНЦИПЫ ФИНАНСИРОВАНИЯ......................................7 2.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.............................................................................................7 2.2. ЦЕЛИ ФИНАНСИРОВАНИЯ.....................................................................................8 2.3. ОСНОВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ.....................................................................................9 2.4. ПРИНЦИПЫ ФИНАНСИРОВАНИЯ........................................................................11 3. ФОРМЫ И УСЛОВИЯ ФИНАНСИРОВАНИЯ ПРОЕКТОВ.....................................11 3.1. ФОРМЫ ФИНАНСИРОВАНИЯ...............................................................................11 3.2. ХАРАКТЕРИСТИКИ ФИНАНСИРУЕМЫХ ПРОЕКТОВ.........................................12 3.3. УСЛОВИЯ ФИНАНСИРОВАНИЯ ПРОЕКТОВ.......................................................15 3.3.1. Общие условия финансирования проектов..............................................15

3.3.2. Условия финансирования проектов посредством участия в уставном капитале Инвестора......................................................................................................15

3.3.3. Условия финансирования проектов посредством предоставления Акционерного займа.....................................................................................................15

3.3.4. Условия финансирования посредством участия в уставных капиталах юридических лиц, выполняющих функции управляющих товарищей в договорах инвестиционного товарищества, в том числе путем приобретения долей (акций) в уставном капитале таких юридических лиц .16

3.3.5. Приобретение облигаций, в том числе конвертируемых в доли (акции) в уставных капиталах, выпущенных с целью финансирования проекта.............................................................................................................................17

4. ПОРЯДОК ОТБОРА ПРОЕКТОВ И ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ О ФИНАНСИРОВАНИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ............................................17

4.1. ФУНКЦИИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ППК «РЭО»...............................................17

4.2. ФУНКЦИИ ПРОФИЛЬНЫХ ДЕПАРТАМЕНТОВ И ПРОЦЕСС ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ........................................................................................................18

5. СОПРОВОЖДЕНИЕ ПРОЕКТОВ. ОБЕСПЕЧЕНИЕ КОНТРОЛЯ...........................22

6. ПОРЯДОК ВЫХОДА ППК «РЭО» ИЗ ИНВЕСТИЦОННОГО ПРОЕКТА. ПОРЯДОК РАБОТЫ ПРИ ИЗМЕНЕНИИ УСЛОВИЙ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ФИНАНСИРОВАНИЯ

22

ПРИЛОЖЕНИЕ №1...........................................................................................................24 ПРИЛОЖЕНИЕ №2...........................................................................................................26 ПРИЛОЖЕНИЕ №3...........................................................................................................29 ПРИЛОЖЕНИЕ №4...........................................................................................................32

2

1.      ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.     НАЗНАЧЕНИЕ И ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.1. Настоящее        Положение      о       порядке       возвратного       финансирования инвестиционных проектов в сфере обращения с твердыми коммунальными отходами (далее – ТКО) публично-правовой компании по формированию комплексной системы обращения с твердыми коммунальными отходами «Российский экологический оператор» (далее – ППК «РЭО») (далее – Положение      о        порядке      финансирования)  регламентирует              порядок взаимодействия органов управления и департаментов ППК «РЭО» между собой,           с     инвесторами     и     другими заинтересованными лицами          при финансировании ППК «РЭО» инвестиционных проектов в сфере обращения с ТКО.

1.1.2. Настоящее Положение о порядке финансирования разработано в соответствии с уставом ППК «РЭО», постановлением Правительства Российской Федерации от 20.12.2019 № 1727 «Об утверждении правил предоставления из федерального бюджета субсидии в виде имущественного взноса Российской Федерации в публично-правовую компанию по формированию комплексной системы обращения с твердыми коммунальными отходами «Российский экологический оператор» и определяет:

а) цели, формы и условия финансирования инвестиционных проектов в сфере обращения с ТКО на возвратной и (или) платной основе;

б) общие принципы порядка отбора, принятия решений, осуществления финансирования и выхода ППК «РЭО» из инвестиционных проектов;

в) общие принципы контроля и мониторинга реализации инвестиционных проектов.

1.1.3. Структурным подразделением ППК «РЭО», ответственным за внесение изменений и дополнений в Положение о порядке финансирования, является Департамент стратегического развития ППК «РЭО».

1.2.     ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ

1.2.1. Гражданский кодекс Российской Федерации.

1.2.2. Федеральный закон от 21.07.2005 № 115-ФЗ «О концессионных соглашениях».

1.2.3. Федеральный закон от 13.07.2015 № 224-ФЗ «О государственно-частном партнерстве, муниципально-частном партнерстве в Российской Федерации и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

1.2.4. Федеральный закон от 25.02.1999 № 39-ФЗ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений».

1.2.5. Федеральный закон от 24.06.1998 №89-ФЗ «Об отходах производства и потребления».

1.2.6. Федеральный закон от 03.07.2016 №236-ФЗ «О публично-правовых компаниях в Российской Федерации».

3

1.2.7. Федеральный      закон      от     28.11.2011     №335-ФЗ      «Об     инвестиционном товариществе».

1.2.8. Указ Президента Российской Федерации от 14 января 2019 № 8 «О создании публично-правовой компании по формированию комплексной системы обращения с твердыми коммунальными отходами «Российский экологический оператор».

1.2.9. Постановление Правительства Российской Федерации от 30.05.2016 №484 «О ценообразовании в области обращения с твердыми коммунальными отходами».

1.2.10. Постановление Правительства Российской Федерации от 22.09.2018 №1130 «О разработке, общественном обсуждении, утверждении, корректировке территориальных схем в области обращения с отходами производства и потребления, в том числе с твердыми коммунальными отходами, а также о требованиях к составу и содержанию таких схем».

1.2.11. Постановление Правительство Российской Федерации от 12.10.2020 №1657 «О Единых требованиях к объектам обработки, утилизации, обезвреживания, размещения твердых коммунальных отходов».

1.2.12. Постановление Правительства Российской Федерации от 20.12.2019 №1727 «Об утверждении правил предоставления из федерального бюджета субсидии в виде имущественного взноса Российской Федерации в публично-правовую компанию по формированию комплексной системы обращения с твердыми коммунальными отходами «Российский экологический оператор»

1.2.13. Постановление Правительства Российской Федерации от 25.12.2019 №1814 «О разработке, утверждении и корректировке федеральной схемы обращения с твердыми коммунальными отходами».

1.2.14. Приказ Федеральной антимонопольной службы от 21.11.2016 №1638/16 «Об утверждении Методических указаний по расчету регулируемых тарифов в области обращения с твердыми коммунальными отходами».

1.3.     ТЕРМИНЫ И СОКРАЩЕНИЯ

1.3.1. «Акционерный заем» - передача в собственность юридического лица (заемщик) его учредителем, участником, или акционером (займодавец) денег, вещей, определенных родовыми признаками, или ценных бумаг на основании договора   займа,                       заключенного                        в      соответствии     с      требованиями законодательства Российской Федерации;

1.3.2. «Банковское сопровождение» - услуга, предоставляемая кредитными организациями с целью обеспечения контроля за целевым расходованием денежных средств, выделяемых для исполнения заключаемых договоров; комплекс оказываемых услуг включает в себя: мониторинг осуществления расчетов,             контроль           целевого                        расходования          денежных                     средств  с использованием                        отдельных  счетов, информирование      о     результатах расходования денежных средств.

1.3.3. «Договор        инвестиционного     товарищества»     /     «ДИТ»     –     договор инвестиционного товарищества, заключаемый в соответствии с Федеральным законом Российской Федерации от 28.11.2011 № 335-ФЗ «Об инвестиционном товариществе».

4

1.3.4. «Заявка» – обращение инвестора в ППК «РЭО» с заявлением на предоставление финансирования инвестиционного проекта и приложением документов,                            предусмотренных      настоящим     Положением     о      порядке финансирования;

1.3.5. «Заявитель» – инвестор, обратившийся в ППК «РЭО» с заявкой об участии ППК «РЭО» в финансировании инвестиционного проекта;

1.3.6. «Инвестор» – реализующее проект юридическое лицо, в том числе участник договора инвестиционного товарищества, осуществляющее капитальные вложения на территории Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации в объекты обработки и (или) утилизации, и (или) захоронения1 отходов. Понятие инвестора включает в себя понятие «Проектная компания»;

1.3.7. «Инвестиционный проект» / «Проект» – комплекс взаимосвязанных мероприятий, направленных на формирование комплексной системы обращения с отходами, в том числе на разработку проектно-сметной документации, строительство, реконструкцию, модернизацию объектов капитального строительства, необходимых для осуществления деятельности в области обращения с отходами, подключение к сетям инженерно-технической инфраструктуры и транспортной инфраструктуры

1.3.8. «Комитет по инвестиционной деятельности» – комитет по инвестиционной деятельности при Наблюдательном совете ППК «РЭО».

1.3.9. «Облигации» - бездокументарные ценные бумаги, размещаемые Инвестором для целей финансирования Инвестиционного проекта.

1.3.10. «Руководитель проекта» – уполномоченный работник ППК «РЭО» по взаимодействию с заявителем (инвестором) для осуществления принципа «одного окна» при рассмотрении инвестиционного проекта;

1.3.11. «Модернизация» - реализация мероприятий по улучшению характеристик и эксплуатационных свойств объекта обращения с ТКО, в том числе путем замены морально устаревшего и физически изношенного оборудования, входящего в состав объекта, современным, более производительным оборудованием

1.3.12. «Объект» – объект обработки и (или) утилизации, и (или) захоронения ТКО, строительство, реконструкция или модернизация которого осуществляется в рамках Инвестиционного проекта;

1.3.13. «Объем инвестиций» – общий объем инвестиций в Инвестиционный проект. В случае строительства, реконструкции или модернизации Объектов общий Объем                  инвестиций     определяется      в     размере      сметной     стоимости соответственно строительства, реконструкции или модернизации Объекта в соответствии с проектно-сметной документацией или, в случае ее отсутствия на момент принятия решения об участии ППК «РЭО» в Проекте, сметным расчетом стоимости строительства, реконструкции или модернизации Объекта;

1.3.14. «Отлагательное условие» – обстоятельство, относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит;

1 Здесь и далее по тексту применимо в случае изменения соответствующих нормативных правовых актов

5

1.3.15. «Положение о порядке финансирования» – настоящее Положение о порядке возвратного финансирования инвестиционных проектов в сфере обращения с ТКО ППК «РЭО»;

1.3.16. «Постановление № 1727» – Постановление Правительства Российской Федерации от 20.12.2019 № 1727 «Об утверждении правил предоставления из федерального бюджета субсидии в виде имущественного взноса Российской Федерации в публично-правовую компанию по формированию комплексной системы обращения с твердыми коммунальными отходами «Российский экологический оператор».

1.3.17. «ППК «РЭО» – публично-правовая компания по формированию комплексной системы обращения с твердыми коммунальными отходами «Российский экологический оператор»;

1.3.18. «Предварительные условия» - обстоятельства, до выполнения которых невозможно                             заключение      юридически     обязывающих      документов      и предоставление средств со стороны ППК «РЭО» по Проекту, в отличие от «Отлагательных    условий»,     которые     дают     возможность     частичного финансирования     Проекта      (посредством      траншей),      что      позволяет распределить риск Проекта во времени, без приостановки его реализации;

1.3.19. «Проектная компания» – специально созданное юридическое лицо, реализующее либо планирующее реализовывать Проект;

1.3.20. «Профильный департамент» – структурное подразделение ППК «РЭО», уполномоченное в силу распределения функциональных обязанностей взаимодействовать с другими подразделениями ППК «РЭО» и являться исполнителем закрепленных процессов в рамках настоящего Положения о порядке финансирования;

1.3.21. «Региональный оператор» – используется в значении, предусмотренном Федеральным законом от 24.06.1998 №89-ФЗ «Об отходах производства и потребления»;

1.3.22. «Региональный проект» – проект, обеспечивающий достижение целей, показателей и результатов Федерального проекта, мероприятия которого относятся     к                        законодательно установленным полномочиям                    субъекта Российской     Федерации,    а     также     к     вопросам     местного     значения муниципальных образований, расположенных на территории указанного субъекта Российской Федерации;

1.3.23. «Регулируемый тариф» – предельный тариф, установленный в соответствии с Федеральным законом от 24.06.1998 №89-ФЗ «Об отходах производства и потребления», Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.05.2016 №484 «О ценообразовании в области обращения с твердыми коммунальными отходами»;

1.3.24. «Территориальная схема обращения с отходами» / «Территориальная схема» – используется в значении, предусмотренном Федеральным законом от 24.06.1998 № 89-ФЗ «Об отходах производства и потребления»;

1.3.25. «ТКО» – твердые коммунальные отходы, в значении, предусмотренном Федеральным законом от 24.06.1998 № 89-ФЗ «Об отходах производства и потребления»;

1.3.26. «Федеральная схема обращения с твердыми коммунальными отходами» / «Федеральная схема» – текстовые, табличные и иные описания системы

6

организации и осуществления на территории Российской Федерации деятельности по обращению с твердыми коммунальными отходами;

1.3.27. «Федеральный проект» – федеральный проект «Комплексная система обращения с твердыми коммунальными отходами» национального проекта «Экология»;

1.3.28. «Финансирующая организация» – юридическое лицо, либо действующее без образования юридического лица по договору о совместной деятельности объединение нескольких юридических лиц, в том числе банк или иная кредитная организация, софинансирующее мероприятия (предоставляющее заемные (кредитные) средства) по реализации инвестиционного проекта (помимо ППК «РЭО»);

1.3.29. Финансовое закрытие – подготовка документации, ее согласование, подписание и исполнение процесса предоставления денежных средств на реализацию инвестиционного проекта.

2.      ОСНОВНЫЕ ЦЕЛИ И ПРИНЦИПЫ ФИНАНСИРОВАНИЯ

2.1.     ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.1.1. Под финансированием ППК «РЭО» инвестиционных проектов понимается предоставление ППК «РЭО» Инвестору денежных средств для реализации инвестиционных проектов на возвратной и платной основе в соответствии с принципами и условиями, определенными настоящим Положением о порядке финансирования.

2.1.2. Финансирование Инвестиционных проектов за счет средств субсидии в виде имущественного взноса Российской Федерации ППК «РЭО» осуществляется в формах, установленных Постановлением № 1727.

2.1.3. Финансирование предоставляется в валюте Российской Федерации.

2.1.4. Процедура отбора и принятия решений о финансировании инвестиционных проектов включает обязательную публикацию информации об отборе и принятии решений, обеспечивающую возможность доступа к ней всем заинтересованным лицам. В частности, на официальном сайте ППК «РЭО» https://www.reo.ru публикуется:

а) инвестиционная декларация, которая утверждается Наблюдательным советом ППК «РЭО»;

б) настоящее Положение о порядке финансирования, содержащее описание критериев отбора, требования к заявителям и заявке, к объектам обработки и (или) утилизации, и (или) захоронения ТКО, создание, реконструкция, модернизация которых осуществляется в рамках финансируемых инвестиционных проектов, к перечню и составу документов, необходимых для рассмотрения инвестиционных проектов, описание процесса принятия инвестиционных решений.

С целью достижения показателей Федерального проекта Правление ППК «РЭО» ежегодно утверждает приоритетные направления финансирования Инвестиционных проектов на очередной финансовый год.

7

По      решению     Правления     ППК      «РЭО»      приоритетные     направления финансирования Инвестиционных проектов могут быть пересмотрены ранее установленного срока.

Информация о принятых решениях о финансировании инвестиционных проектов также подлежит публикации на официальном сайте ППК «РЭО» с учетом соблюдения требований, установленных внутренними документами ППК «РЭО» в части охраны сведений конфиденциального характера.

2.1.5. Если изменения носят уточняющий характер и оказывают или могут оказать влияние на процедуру отбора и принятия решений о финансировании до даты обязательного ежегодного пересмотра (например, изменение требований к заявителю и заявке), Правление ППК «РЭО» инициирует публикацию актуализированных сведений на официальном сайте ППК «РЭО».

2.2.     ЦЕЛИ ФИНАНСИРОВАНИЯ

2.2.1 Финансирование ППК «РЭО» Инвестиционных проектов осуществляется в целях реализации проектов, направленных на введение в промышленную эксплуатацию мощностей создаваемых объектов, в рамках Федерального проекта.

2.2.2 При осуществлении финансирования Инвестиционных проектов ППК «РЭО» руководствуется необходимостью:

а) формирования комплексной системы обращения с ТКО в соответствии и в рамках реализации Федерального проекта, включая создание условий для вторичной переработки отходов от использования товаров или производства топлива и энергии из ТКО, обеспечения управления указанной системой, предотвращения вредного воздействия таких отходов на здоровье человека и окружающую среду, вовлечения таких отходов в хозяйственный оборот;

б) ввода в эксплуатацию мощностей по обработке и (или) утилизации, и (или) захоронению ТКО;

в) взаимодействия с органами государственной власти и частными партнерами для определения потребностей в необходимом финансировании, оказания поддержки при отсутствии доступных рыночных инструментов реализации проектов по созданию, реконструкции, модернизации инфраструктуры отрасли, для оптимизации рисков участников проектов;

г) приоритетной         поддержки       проектов,       осуществляющих       внедрение современных, передовых и инновационных технологий обращения с ТКО, ориентированных на использование российских технологий и оборудования или локализованных в Российской Федерации производств оборудования, машин и компонентов, используемых на объектах обращения с ТКО, и увеличение доли использования указанного оборудования и техники на всех этапах технологической цепочки обращения с ТКО, а также проектов, реализующих комплексные решения по обработке и (или) утилизации, и (или) захоронению ТКО;

д) достижения эффективного инвестирования средств субсидии, обеспечения возвратности и целевой доходности.

8

2.2.3 Для достижения целей, установленных в пункте 2.2.1. Положения о порядке финансирования, ППК «РЭО» финансирует инвестиционные проекты, включая проекты, направленные на:

а) создание и введение в эксплуатацию объектов обращения (обработки и (или) утилизации, и (или) захоронения) ТКО и (или) их реконструкцию, модернизацию;

б) приобретение оборудования и специализированной техники, используемых на объектах обращения с ТКО в соответствии с проектно-сметной документацией.

2.3.     ОСНОВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ

2.3.1. ППК «РЭО» осуществляет финансирование инвестиционных проектов, предусматривающих создание объектов обработки и (или) утилизации, и (или) захоронения ТКО, включенных в Федеральную схему, а до ее утверждения – в Территориальную схему обращения с отходами соответствующего субъекта Российской Федерации, при этом данное условие должно быть соблюдено на момент ввода Объекта в эксплуатацию.

2.3.2. Параметры инвестиционного проекта должны соответствовать целевым показателям, установленным Федеральной схемой, а до ее утверждения – Территориальной схемой обращения с отходами соответствующего субъекта Российской Федерации и показателям Федерального проекта.

2.3.3. При финансировании ППК «РЭО» инвестиционных проектов обязательным условием                         предоставления      мер       поддержки      является      выполнение предварительных условий, при этом выполнение отлагательных условий предоставляет ППК «РЭО» возможность поэтапного финансирования Проекта (посредством траншей).

2.3.3.1.Предварительные условия включают в себя:

а) наличие проекта в Федеральной схеме или обязательства субъекта РФ по включению объекта в Территориальную схему;

б) наличие земельного участка или намерение по его выделению;

в) иные требования, которые могут быть определены органом управления ППК             «РЭО»     в     соответствии     с     разграничением     компетенции, установленным Уставом ППК «РЭО».

2.3.3.2. Отлагательные условия включают в себя:

а) наличие утвержденной инвестиционной программы; б) наличие проекта в Территориальной схеме;

в) наличие          соглашения        о         предоставлении (подтверждение                        финансирующей          организации финансировать Проект);

финансирования о       готовности

г) наличие         проектно-сметной       документации      с       положительными заключениями государственных экспертиз;

д) иные требования, которые могут быть определены органом управления ППК             «РЭО»     в     соответствии     с     разграничением     компетенций, установленным Уставом ППК «РЭО».

9

Отлагательные условия являются обязательными к выполнению в течение срока, установленного ППК «РЭО» для каждого отдельного Проекта в соответствии с утверждаемым планом-графиком его реализации.

В случае невыполнения отлагательного условия в течение установленного в ППК «РЭО» срока, срок выполнения отлагательного условия может быть продлен не более чем на 3 (три) месяца при условии согласования данной пролонгации соответствующим органом управления ППК «РЭО», который принимал решение о финансировании данного инвестиционного проекта.

2.3.4. В случаях финансирования Инвестиционных проектов в сферах, подлежащих государственному регулированию, условием предоставления мер поддержки является выполнение одного из двух требований:

а) наличие утвержденной в соответствии с правилами разработки, утверждения и корректировки инвестиционных программ в области обращения   с твердыми                          коммунальными отходами,                 а          также осуществления     контроля     за их   реализацией,      утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 16.05.2016 № 424, инвестиционной программы Инвестора;

б) наличиеобязательствапоустановлению тарифанаоказываемыеуслуги по            обращению        с        твердыми        коммунальными        отходами, предусмотренного     соглашением    между     инвестором     и     органом исполнительной        власти        субъекта        Российской        Федерации, концессионным соглашением, соглашением о государственно-частном партнерстве, муниципальном-частном партнерстве, инвестиционным договором, обеспечивающего окупаемость инвестиций в течение срока реализации инвестиционного проекта, исходя из объема инвестиций и срока осуществления их возврата.

Для целей оценки доходной части Проекта возможен учет иных рыночных составляющих, обеспечивающих возврат инвестированных средств в течение срока реализации Инвестиционного проекта.

В случаях, если инвестиционная программа Инвестора не утверждена (не согласована органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации) — данный факт может являться отлагательным условием при принятии ППК «РЭО» решения о финансировании Инвестиционного проекта. При этом проект Инвестиционной программы должен быть согласован ППК «РЭО».

2.3.5. Средства на реализацию инвестиционного проекта, предоставленные от ППК «РЭО», должны расходоваться целевым образом на решение задач (достижение результатов), установленных в соответствующих соглашениях ППК «РЭО» с Инвестором и (или) Проектной компанией. Для контроля за целевым использованием указанных средств ППК «РЭО» может требовать от инвестора осуществления банковского сопровождения инвестиционного проекта с предоставлением ППК «РЭО» доступа к информации о результатах банковского сопровождения, а также обеспечения технического, строительного и финансового контроля за реализацией проекта уполномоченной ППК «РЭО» компанией.

2.3.6. Строительство создаваемых объектов должно осуществляться с привлечением профессионального технического заказчика. Функции технического заказчика могут исполняться:

а) непосредственно ППК «РЭО»;

10

б) иной      сторонней     профессиональной    компанией,    в     том     числе привлеченной ППК «РЭО» на договорной основе.

Выбор организации, осуществляющей функции технического заказчика, определяется по согласованию ППК «РЭО» и инвестора.

Перечень функций, выполняемых техническим заказчиком, определяются Правлением ППК «РЭО» при принятии решения о финансировании конкретного инвестиционного проекта.

Требования к сторонним организациям, выполняющим функции технического заказчика, порядок их аккредитации и выбора утверждаются Правлением ППК «РЭО».

Организация, выполняющая функции технического заказчика, в случае требования                            законодательства,      должна      соответствовать      следующим критериям:

а) являться       членом      саморегулируемой     организации     в      области инженерных изысканий, архитектурно-строительного проектирования, строительства,     реконструкции,     капитального     ремонта     объектов капитального строительства;

б) размер         компенсационного      фонда       обеспечения       договорных обязательств     саморегулируемой     организации,    членом      которой является выбранная организация – технический заказчик, должен пятикратно       превышать       размер       обязательств       организации, осуществляющей функции технического заказчика перед ППК «РЭО» и инвесторами объекта, определяемых соответствующим договором.

2.4. ПРИНЦИПЫ ФИНАНСИРОВАНИЯ

2.4.1. ППК «РЭО» руководствуется необходимостью привлечения максимального объема инвестиций за счет средств Инвестора и финансирующей организации.

2.4.2. ППК «РЭО» руководствуется необходимостью обеспечения правоотношений, при которых органы государственной власти и частные партнеры, участвующие в реализации Инвестиционного проекта, имеют равные возможности для обеспечения реализации и защиты своих законных интересов.

2.4.3. ППК «РЭО» при финансировании Инвестиционного проекта руководствуется принципами срочности, платности, возвратности, достижения установленной доходности, а также целей, показателей и результатов Федерального проекта.

3.       ФОРМЫ И УСЛОВИЯ ФИНАНСИРОВАНИЯ ПРОЕКТОВ 3.1. ФОРМЫ ФИНАНСИРОВАНИЯ

3.1.1. ППК «РЭО» финансирует проекты в следующих формах:

а) участие в уставных капиталах Инвесторов и (или) Проектных компаний; б) участие в уставных капиталах юридических лиц, выполняющих функции управляющих товарищей в договорах инвестиционного товарищества,

11

в том числе путем приобретения долей (акций) в уставном капитале таких юридических лиц;

в) предоставление акционерных займов инвесторам, учредителем, участником или акционером которых выступает или будет выступать ППК «РЭО»;

г) приобретение облигаций, в том числе конвертируемых в доли (акции) в уставных капиталах, выпущенных с целью финансирования проекта.

3.1.2. ППК «РЭО» в рамках финансирования Инвестиционных проектов предлагает возможные формы их финансирования, а также юридическую и финансовую структуру и условия их реализации, учитывающие требования и параметры проекта.

3.2. ХАРАКТЕРИСТИКИ ФИНАНСИРУЕМЫХ ПРОЕКТОВ

3.2.1. ППК «РЭО» может принимать решение о финансировании Инвестиционных проектов, находящихся как на инвестиционной стадии (планирование, проектирование, строительство, ввод в эксплуатацию), так и на стадии эксплуатации.

3.2.2. ППК «РЭО» может финансировать Инвестиционные проекты, реализуемые региональными операторами, операторами по обращению с ТКО, проектными компаниями, специально создаваемыми для реализации проектов и иными действующими юридическими лицами, осуществляющими капитальные вложения на территории Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации в объекты обработки и (или) утилизации, и (или) захоронения отходов.

3.2.3. ППК «РЭО» может принимать решение о финансировании Инвестиционных проектов с отлагательными условиями при выполнении участниками Проекта установленных требований, в том числе включающих получение необходимых разрешений,                             согласований,    заключение     договоров    и     осуществление определенных этапов строительства.

3.2.4. При рассмотрении вопроса о предоставлении финансирования ППК «РЭО» проверяет                         соответствие     инвестора     требованиям,     установленным     в Приложении № 1.

3.2.5. Требования к Объектам обращения с ТКО, создание, реконструкция, модернизация                                 которых      осуществляется      в      рамках      финансируемых Инвестиционных проектов, установлены в Приложении № 2 к настоящему Положению.

3.2.6. Заявитель для рассмотрения вопроса о возможности финансирования Инвестиционного проекта направляет в ППК «РЭО» заявку с описанием реализуемого (планируемого к реализации) инвестиционного проекта и приложением документов, указанных в Приложении №3.

3.2.7. Порядок рассмотрения ППК «РЭО» заявки для принятия финансировании                                     определяется     разделом     4     Положения финансирования.

решения о о     порядке

3.2.8. Целевая доходность инвестиций ППК «РЭО» в Инвестиционном проекте должна составлять не менее 3% (трех процентов) годовых.

12

3.2.9. Максимальный срок участия ППК «РЭО» в Инвестиционном проекте не должен превышать 10 (десять) лет.

3.2.10. Допускается установление льготного периода по возврату Заявителем средств, инвестированных ППК «РЭО» в Проект. Льготный период устанавливается органом управления ППК «РЭО», принимающим решение о финансировании данного инвестиционного проекта, в части уплаты процентов и возврата суммы долга.

3.2.11. Сумма        собственных       средств       Инвестора       для       финансирования Инвестиционного проекта должна составлять не менее 5 (пяти) процентов от Объема инвестиций.

Источниками собственных средств Инвестора не могут являться прогнозные поступления средств от реализации Инвестиционного проекта.

3.2.12. ППК «РЭО» может требовать от Инвестора осуществить вложение в Инвестиционный                                      проект      собственных      средств      до      предоставления финансирования со стороны ППК «РЭО», либо в соответствии с согласованным с ППК «РЭО» графиком, но не позднее ввода Объекта в эксплуатацию.

3.2.13. При осуществлении ППК «РЭО» инвестиций за счет средств имущественного взноса Российской Федерации доля частных инвестиций (в том числе в виде, собственных и заемных (кредитных) средств), должна быть не ниже показателя результативности, установленного в Постановлении № 1727.

3.2.14. Указанное в п. 3.2.13 Положения о порядке финансирования требование о соотношении доли привлеченных в Инвестиционный проект частных инвестиций к доле участия в данном проекте ППК «РЭО» должно быть соблюдено на момент ввода Объекта в эксплуатацию.

3.2.15. Планируемый срок ввода объекта обработки и (или) утилизации и (или) захоронения ТКО, финансируемого в рамках Инвестиционного проекта, в эксплуатацию не должен превышать 3 (трех) лет с даты начала финансирования ППК «РЭО» Инвестиционного проекта. Данный срок может быть изменен по решению Правления ППК «РЭО» или Наблюдательного совета ППК «РЭО».

3.2.16. Поддержка Инвестиционного проекта за счет средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации не является основанием для отказа в финансировании данного Инвестиционного проекта за счет средств ППК «РЭО».

3.2.17. Выбор формы финансирования осуществляется Заявителем при подаче заявки на финансирование.

При согласовании формы финансирования ППК «РЭО» учитывает следующие критерии:

а)      обеспечение контроля ППК «РЭО» за целевым расходованием инвестированных средств;

б)      обеспечение принципа возвратности и целевой доходности инвестиций ППК «РЭО»;

в)      обеспечение своевременного выхода ППК «РЭО» из состава владельцев проектной компании, а также полного исполнения обязательств, в том числе погашения долговых обязательств перед ППК «РЭО»;

13

г)       минимизации транзакционных издержек и затрат ППК «РЭО» в связи с реализацией Инвестиционного проекта.

3.2.18. ППК «РЭО» вправе требовать от инвестора предоставления обеспечения исполнения обязательств по возврату инвестиций ППК «РЭО». Обеспечение исполнения обязательств может осуществляться любым предусмотренным законодательством                                  Российской     Федерации                 способом.       В       случае необходимости    проведения    дополнительной     экспертизы     при   оценке стоимости обеспечения и его достаточности для покрытия обязательств перед ППК «РЭО» может привлекаться независимый оценщик.

3.2.19. При финансировании Инвестиционных проектов со стороны финансирующих организаций в объеме большем, чем финансирование со стороны ППК «РЭО», финансирующая организация может обладать приоритетной очередностью по отношению к ППК «РЭО» при погашении долга Инвестора или Проектной компании.

3.2.20. В случае участия ППК «РЭО» в реализации Инвестиционного проекта, в котором финансирование не менее 50% от Объема инвестиций в Проект производится за счет средств финансирующей организации, и исполнение обязательств перед этой финансирующей организацией по условиям кредитно-обеспечительной документации может обеспечиваться залогом всего имущественного комплекса Проекта и 100% долей в капитале (акций) Проектной компании, ППК «РЭО» может также передавать в залог кредитной организации принадлежащие ей доли в капитале (акции) Проектной компании до момента полного возврата Инвестором/Проектной компанией заемных ресурсов финансирующей организации. В этом случае ППК «РЭО» может               требовать                                   в                         качестве обеспечения                 исполнения обязательств предоставление:

а) последующего залога всего имущественного комплекса Проекта;

б) последующего       залога     принадлежащих     участникам     (акционерам) Инвестора долей (акций) в пользу ППК «РЭО»;

в) поручительства юридического лица, в том числе, являющегося ключевой операционной компанией группы, в которую входит Инвестор и на которую приходится более 50% выручки и (или) 50% денежного потока и (или) 50% прибыли и (или) 50% активов, что служит подтверждением концентрации основной стоимости, которая может быть использована для погашения обязательств, на данном юридическом лице. При этом устанавливается                                     обязательство     предоставления    в     ППК     «РЭО» консолидированной управленческой отчетности такой группы на полугодовой основе.

3.2.21. При принятии инвестиционных решений ППК «РЭО» вправе привлекать независимую экспертизу инвестиционного проекта, которая проводится уполномоченными организациями за счет средств Инвестора с целью получения объективной, комплексной оценки состояния проекта на этапе его реализации. Техническое задание на проведение независимой экспертизы формирует ППК «РЭО». Требования к уполномоченным организациям, порядок их аккредитации и выбора утверждаются Правлением ППК «РЭО».

14

3.3.      УСЛОВИЯ ФИНАНСИРОВАНИЯ ПРОЕКТОВ21

3.3.1. Общие условия финансирования проектов

3.3.1.1.Для всех форм финансирования Инвестиционных проектов предполагается либо участие представителей ППК «РЭО» в коллегиальных органах управления Инвестора/Проектной компании, либо вхождение в общее собрание владельцев облигаций для осуществления прав облигационеров (в                              случае, если        финансирование                                      Проекта     осуществляется      через приобретение облигаций, в том числе конвертируемых в доли (акции) в уставных капиталах, выпущенных с целью финансирования проекта).

3.3.1.2.Предоставление финансирования должно быть обеспечено механизмами контроля за его целевым использованием.

3.3.1.3.Допускается одновременное использование разных форм участия ППК «РЭО» в Инвестиционных проектах, предусмотренных Постановлением Правительства Российской Федерации №1727 от 20.12.2019 г и настоящим Положением.

3.3.2. Условия финансирования проектов посредством участия в уставном капитале Инвестора

3.3.2.1.Условием вхождения ППК «РЭО» в уставный капитал Инвестора или Проектной компании является участие в управлении, в том числе путем участия представителей ППК «РЭО» в коллегиальных органах управления и органах контроля Инвестора, а также заключение корпоративного договора (договора об осуществлении прав участников общества с ограниченной ответственностью), акционерного соглашения.

3.3.2.2.ППК «РЭО» принимает решение о цене приобретения доли (акций) в уставном капитале компании с учетом отчета об оценке рыночной стоимости доли (акций), определенной оценщиком (оценочной организацией). Возможно приобретения долей (акций) по номинальной стоимости, в случае предоставления финансирования в иных формах в общей структуре сделки по финансированию Инвестиционного проекта. Порядок отбора оценщиков и их аккредитации утверждается Правлением ППК «РЭО». Инвестор или Проектная компания, получившие финансирование, обязуются направить денежные средства на финансирование строительства (реконструкцию, модернизацию) объекта.

3.3.2.3.В случае осуществления ППК «РЭО» финансирования Проекта в иных формах, одновременно с участием в уставном капитале Инвестора/Проектной компании, обратный выкуп долей (акций) в Инвесторе со стороны Заявителя возможен только после полного возврата инвестиций ППК «РЭО», предоставленных в иных формах.

3.3.3. Условия финансирования проектов посредством предоставления Акционерного займа

3.3.3.1.Финансирование Проектов посредством предоставления акционерных займов может осуществляться ППК «РЭО» в случае участия ППК «РЭО в уставном капитале Инвесторов и Проектных компаний.

1 Инструменты финансирования инвестиционных проектов используются в соответствии с действующей редакцией Постановления Правительства №1727

15

3.3.3.2.Условием для предоставления Акционерного займа Инвестору или Проектной компании является обеспечение ППК «РЭО» возможности контроля целевого расходования заемных средств посредством участия в уставном капитале Инвестора или Проектной компании или иным способом.

3.3.3.3.ППК «РЭО» может предоставлять проектным компаниям краткосрочные (не более 1 года) займы («бридж» финансирование).

3.3.3.4.Акционерные займы могут выдаваться как единой суммой, так и частями согласно графику реализации Инвестиционного проекта.

3.3.3.5.Акционерные займы, предоставляемые ППК «РЭО», являются процентными, с выплатой процентов согласно установленного договором графика.

3.3.3.6.Возможность и условия конвертации Акционерного займа в доли (акции) в уставном капитале Проектной компании/Инвестора определяются ППК «РЭО» при принятии решения о предоставлении Акционерного займа.

3.3.3.7.При осуществлении ППК «РЭО» инвестиций за счет акционерного займа, его доля в общей структуре финансирования определяется в соответствии с требованиями Постановления № 1727.

3.3.4. Условия финансирования посредством участия в уставных капиталах юридических лиц, выполняющих функции управляющих

товарищей в договорах инвестиционного товарищества, в том числе путем приобретения долей (акций) в уставном капитале таких юридических лиц

3.3.4.1.Условия финансирования посредством участия ППК «РЭО» в уставных капиталах юридических лиц, выполняющих функции управляющих товарищей в ДИТ, определяются вкладом в достижение целей Федерального проекта (объемы, мощности).

3.3.4.2.Основной целью участия ППК «РЭО» в уставных капиталах юридических лиц, выполняющих функции управляющих товарищей в ДИТ, является создание условий по привлечению дополнительных инвестиционных ресурсов для обеспечения выполнения результатов Федерального проекта посредством совместной инвестиционной деятельности участников ДИТ.

3.3.4.3.В соответствии с Федеральным законом от 28.11.2011 № 335-ФЗ «Об инвестиционном                                     товариществе»      ППК      «РЭО»,      выполняя      функции управляющего товарища, реализует обеспечение управления и контроля деятельности в порядке, установленном ДИТ, в том числе путем участия в инвестиционных комитетах либо иных органах управления, предусмотренных договором инвестиционного товарищества.

3.3.4.4.ППК «РЭО», как сторона по ДИТ, на которую возлагаются обязанности по ведению общих дел товарищей, вносит денежный вклад в общее имущество.

3.3.4.5.Прочие условия по ДИТ определяются на этапе подписания договора товарищами.

16

3.3.5. Приобретение облигаций, в том числе конвертируемых в доли (акции) в уставных капиталах, выпущенных с целью

финансирования проекта

3.3.5.1.ППК      «РЭО»     вправе    осуществлять     финансирование    Проекта     путем приобретения Облигаций на этапе их размещения путем подписки.

3.3.5.2.Условием приобретения облигаций является вхождение ППК «РЭО» в общее собрание владельцев облигаций для осуществления прав облигационеров.

3.3.5.3.Доходность по облигациям, приобретаемым ППК «РЭО», может быть сформирована как выплатой периодического купонного дохода (купонные облигации), так и учетом стоимости облигаций по факту их покупки.

3.3.5.4.ППК «РЭО» имеет право приобретать Облигации, конвертируемые в акции (доли) в уставном капитале. Условия конвертации Облигаций определяются при принятии ППК «РЭО» решения о финансировании Инвестиционного проекта.

3.3.5.5.Контроль целевого расходования средств по проекту, полученных в результате                          приобретения     ППК     «РЭО»      облигаций,     обеспечивается применением инструмента банковского сопровождения, на условиях, согласованных с ППК «РЭО», с предоставлением ППК «РЭО» доступа к информации о результатах банковского сопровождения, а также обеспечения технического, строительного и финансового контроля за реализацией проекта уполномоченной ППК «РЭО» компанией.

3.3.5.6.При      принятии    решения     о     приобретении    облигаций     ППК     «РЭО» руководствуется принципами, изложенными в Положении Банка России от 19.12.2019 N 706-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг».

4.      ПОРЯДОК ОТБОРА ПРОЕКТОВ И ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ О ФИНАНСИРОВАНИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ

4.1.          ФУНКЦИИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ППК «РЭО»

4.1.1. Правление ППК «РЭО» утверждает порядок отбора и рассмотрения Инвестиционных проектов департаментами ППК «РЭО». Данным порядком определяется, в том числе перечень необходимых заключений профильных департаментов, а также предмет, критерии и параметры, которые должны быть отражены в данных заключениях.

4.1.2. В целях принятия решения о финансировании Инвестиционного проекта Правление ППК «РЭО» вправе создавать совещательные органы, а также привлекать специализированные организации и экспертов.

4.1.3. Решения об осуществлении финансирования Инвестиционного проекта принимается Правлением ППК «РЭО» или Наблюдательным советом ППК «РЭО» в зависимости от размера сделки, в соответствии с разграничением полномочий Правления ППК «РЭО» и Наблюдательного совета ППК «РЭО», установленным Уставом ППК «РЭО».

4.1.4. Предварительное        рассмотрение,    анализ     и     выработка     рекомендаций (заключений) в отношении Инвестиционных проектов, принятие решений о финансировании которых относится к компетенции Наблюдательного совета ППК «РЭО», осуществляется Комитетом по инвестиционной деятельности и Правлением. В случае, если решение о финансировании Инвестиционного

17

проекта     относится     к     компетенции    Наблюдательного     совета,     перед рассмотрением проекта Наблюдательным советом, проект должен быть предварительно согласован Правлением ППК «РЭО».

4.1.5. Отказ в финансировании инвестиционного проекта может быть вынесен по следующимоснованиям,включая,но не ограничиваясь нижеперечисленными:

а) несоответствие проекта установленным требованиям; б) предоставление Заявителем недостоверных сведений;

в) несоответствие инвестора установленным требованиям, включая отрицательную кредитную историю инвестора;

г) отсутствие или недостаточность финансового обеспечения;

д) установление тарифов (параметров тарифного регулирования), не обеспечивающих возврат инвестированных средств;

е) отрицательное заключение,           предоставленное     на     рассмотрение Правления ППК «РЭО», по реализации инвестиционного проекта в части финансовой устойчивости, юридических рисков, применяемых технологий                           и      строительных      решений,      невыполнение      иных существенных условий и требований настоящего Положения.

В случае принятия решения об отказе в предоставлении финансирования, Инвестиционный проект может быть направлен на доработку по решению Правления ППК «РЭО».

4.1.6. В случае принятия Правлением решения о возможности предоставления финансирования руководитель проекта формирует пакет документов для вынесения на рассмотрение Наблюдательного совета ППК «РЭО» в целях принятия решения о предоставлении финансирования, который включает в себя: проект решения по финансированию (перечень основных условий и ковенант), краткая информация об инвестиционном проекте (ключевые параметры         и                         цели   проекта),                          комплексное                    заключение       о                         рисках инвестиционного проекта по формам, приведенным в Приложении 4.

4.1.7. Решение об изменении условий финансирования инвестиционных проектов принимается органом управления ППК «РЭО», который принимал решение о финансировании     данного       инвестиционного      проекта,       в       порядке, предусмотренном для принятия решения о финансировании инвестиционного проекта.

4.2. ФУНКЦИИ ПРОФИЛЬНЫХ ДЕПАРТАМЕНТОВ И ПРОЦЕСС ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ

4.2.1. С целью определения возможности дальнейшей работы с заявителем, инвестиционная                                     заявка       проверяется      сотрудником       подразделения, ответственного за инвестиционное развитие, на соответствие основным требованиям, изложенным в пункте 2.3 настоящего Положения о порядке финансирования.

4.2.2. При соответствии основным требованиям, руководитель подразделения ППК «РЭО»,                            ответственного     за     инвестиционное    развитие,    назначает руководителя проекта, обязанностью которого является взаимодействие с заявителем и профильными департаментами ППК «РЭО».

При первичном структурировании руководитель проекта в соответствии с Продуктовой линейкой ППК «РЭО» формирует условия участия ППК «РЭО» в

18

инвестиционном проекте в соответствии с условиями и стандартами, установленными ППК «РЭО».

4.2.2.1.

4.2.2.2.

4.2.2.3.

Основными функциями профильных департаментов ППК «РЭО» в рамках отбора инвестиционных проектов и взаимодействия по рассмотрению инвестиционных проектов являются:

Департамент, отвечающий за проверку контрагентов ППК «РЭО» в рамках инвестиционных проектов, осуществляет подготовку экспертного заключения по результатам анализа деловой репутации всех участников проекта и (или) выявления иных существенные факторов, способных оказать негативное воздействие на оценку их деловой репутации. В зависимости от результатов анализа департамент готовит положительное или отрицательное заключение.

В случае положительного заключения о деловой репутации руководитель проекта, на этапе комплексного анализа и финансового структурирования инвестиционного проекта, инициирует подготовку профильных заключений по проекту. Заключения профильных департаментов содержат мотивированные выводы и позицию департамента по рассматриваемому инвестиционному проекту. Заключение должно содержать один из следующих выводов: положительное заключение по проекту; отрицательное заключение по проекту; проект требует доработки.

Департамент, отвечающий за инвестиционное развитие:

а) осуществляет взаимодействие с Инвестором (Заявителем), проводит анализ,доработку комплектностидокументов,осуществляет подготовку полного пакета документов по заявке, а также первичный анализ документов (финансовой модели, бизнес-плана, иных документов, поступивших от инвестора);

б) осуществляет       формирование     и     согласование     с      инвестором (Заявителем) основных условий финансирования инвестиционного проекта (term sheet) с учетом стоимости финансовых ресурсов для инвестора с учетом п. 3.2.8 Положения о порядке финансирования;

в) в рамках процесса сопровождения проекта обеспечивает контроль соответствия    сроков    предоставления    заключений    профильными департаментами ППК «РЭО»;

г) осуществляет подготовку итогового резюме инвестиционного проекта и материалов для органов управления ППК «РЭО»;

д) осуществляет сопровождение финансового закрытия в части передачи Инвестору документации, разработанной Департаментом, отвечающим за юридическое сопровождение, получения замечаний от Инвестора к данной документации, организации подписания документации.

4.2.2.4.

4.2.2.5.

Департамент,     отвечающий    за     региональное    развитие,    осуществляет подготовку заключения о наличии объекта (и предусмотрены ли мероприятия по его созданию) в Региональной программе субъекта в области обращения с отходами, в том числе с ТКО; о наличии утвержденной Инвестиционной программы, либо обязательства субъекта Российской Федерации об утверждении Инвестиционной программы и тарифа; об оценке влияния проекта                           на     показатели     национального            проекта   «Экология»,                    тариф регионального оператора по обращению с ТКО и плату граждан.

Департамент, отвечающий за территориальное планирование, осуществляет подготовку заключения по итогам анализа наличия данных о проекте в

19

федеральной схеме, территориальной схеме, содержащего вывод по результатам проверки актуальности и достоверности таких данных.

4.2.2.6.     Департамент, отвечающий за технологическое развитие, анализ проектно-сметной документации, осуществляет подготовку заключения по итогам анализа проектно-сметной документации по проекту на предмет наличия, полноты и         качества                       исходно-разрешительной,                                       проектно-сметной, исполнительной документации; сопоставления представленной сметной стоимости с укрупненными нормативами цены строительства (показатели НЦС) или сопоставления представленной сметной документации с данными, указаннымивположительномзаключенииорганагосударственнойэкспертизы по проверке достоверности определения сметной стоимости и корректности графика реализации проекта, в том числе:

а) соответствия принятых технологических решений объекта параметрам объекта, предусмотренным федеральной схемой обращения с ТКО, и Единым                      требованиям      к      объектам      обработки,      утилизации, обезвреживания, размещения твердых коммунальных отходов;

б) определения доли импорта оборудования, применяемого на объекте, на соответствие показателям Федерального проекта «Комплексная система обращения с ТКО»;

в) возможности       изготовления     из     отходов      товарной соответствующей                              требованиям,       установленным документацией на продукцию (ГОСТ, ТУ);

продукции, технической

г) готовности использования получаемой продукции на соответствующих объектах.

4.2.2.7.     Департамент, отвечающий за юридическое сопровождение:

а) в рамках подготовки профильного заключения делает выводы по результатам                             анализа      правоспособности     сторон      по      проекту, компетенции их органов управления, наличия у инвестора прав на имущество,        использование         или        распоряжение        которым предусматривается проектом;

б) в рамках подготовки профильного заключения делает выводы о наличии правовых рисков проекта, вероятности их наступления и способах их минимизации (если применимо);

в) осуществляет        подготовку      договоров,      соглашений      и      других предусмотренных проектом документов в рамках своей компетенции;

г) осуществляет сопровождение процесса финансового закрытия в части подготовки    и    согласования    документации    для     предоставления денежных средств на реализацию Инвестиционного проекта.

В случае необходимости для целей анализа предоставленной инвестором документации, выявления правовых рисков проекта, разработки способов их минимизации и/или подготовки предусмотренных настоящим пунктом документов ППК «РЭО» может привлекать юридического консультанта. Требования к юридическим консультантам, порядок их аккредитации и выбора утверждаются Правлением ППК «РЭО».

4.2.2.8.     Финансовый департамент в части, отвечающей за финансовый анализ и структурирование проектов:

а) анализирует предложенную структуру финансирования, проводит стресс-тестирование финансовой модели проекта и ее предпосылок;

20

б) на основе финансовой модели проекта оценивает достаточность денежных потоковдлявозвратасредствППК«РЭО»с учетомструктуры финансирования проекта;

в) оценивает возможность участия ППК «РЭО» в проектах в соответствии с формами, указанными п п.3.1.1. настоящего Положения;

г) участвует в формировании и согласовании условий финансирования (term sheet).

Финансовый анализ осуществляется оценки инвестиционных проектов», «РЭО».

в соответствии с «Методологией утверждаемой Правлением ППК

4.2.2.9.     Департамент, отвечающий за оценку рисков:

а) готовит      заключение     о     рисках    и     рациональности    инвестиций, содержащее выводы по результатам анализа и оценки всех ключевых событий, факторов и условий финансирования инвестиционного проекта. Соответствующее мотивированное суждение представляет собой мнение департамента, подготовленное с учетом консолидации выводов заключений профильных департаментов ППК «РЭО», о способности инвестора своевременно и в полном объеме выполнять свои обязательства по инвестиционному проекту;

б) участвует в формировании и согласовании условий финансирования (term sheet).

Анализ осуществляется в соответствии с «Методологией оценки рисков финансирования инвестиционных проектов в сфере обращения с ТКО ППК «РЭО», утверждаемой Правлением ППК «РЭО».

4.2.2.10. Финансовый департамент в части, отвечающей за финансово-бухгалтерское обеспечение и финансовое планирование:

а) осуществляет подготовку заключения с выводами по результатам анализа достаточности средств ППК «РЭО» для осуществления финансирования инвестиционного проекта;

б) осуществляет        финансовое      закрытие      в      части      фактического предоставления (перечисления) денежных средств на инвестиционный проект. Денежные средства подлежат перечислению на счета инвесторов, открытые в территориальных органах федерального казначейства и (или) кредитных организациях. Кредитная организация, в которой у инвестора открыт счет, на который денежные средства подлежат перечислению, должна соответствовать требованиям, установленным в Приложении №1.

4.2.3. При составлении заключений профильные департаменты ППК «РЭО» анализируют и учитывают выводы проведенных по данному проекту независимых экспертиз.

4.2.4. Руководитель проекта организует процесс свода заключений департаментов, подготовку проектов протоколов органов управления ППК «РЭО» и иных необходимых материалов для проведения их заседаний.

4.2.5. Профильные         департаменты      осуществляют      сопровождение     проекта, ежеквартальный мониторинг с целью контроля целевого использования выделенных денежных средств, достижения результатов Федерального проекта, соблюдения сроков проекта.

21

Мониторинг осуществляется в соответствии с регламентом мониторинга реализации инвестиционных проектов в сфере обращения с ТКО ППК «РЭО», утверждаемом Правлением ППК «РЭО».

4.2.6. Перечень выполняемых функций профильных департаментов не является исчерпывающим и может быть дополнен на основании распоряжений должностных лиц, имеющих соответствующие полномочия.

4.2.7. Срок рассмотрения заявки не может превышать 60 рабочих дней со дня предоставления инвестором полного комплекта документов.

5.      СОПРОВОЖДЕНИЕ ПРОЕКТОВ. ОБЕСПЕЧЕНИЕ МОНИТОРИНГА И КОНТРОЛЯ

5.1.      Финансовый департамент в части, отвечающий за финансово-бухгалтерское обеспечение, осуществляет фактическое предоставление (перечисление) Инвестору / Проектной компании денежных средств на реализацию инвестиционного проекта при условии подтверждения целевого использования средств техническим заказчиком (при оплате за фактически выполненные работы и оказанные услуги), в случаях ее привлечения, в том числе, с применением инструмента банковского сопровождения и иных форм контроля, применяемых ППК «РЭО».

5.2.      В процессе исполнения заключенных между Инвестором/Заявителем и ППК «РЭО» договоров с целью контроля целевого использования выделенных денежных                        средств,      достижения     результатов      Федерального     проекта, соблюдения сроков проекта, осуществляется процедура ежеквартального мониторинга.

5.3.      Департамент, отвечающий за финансово-операционное планирование и экономическую отчетность, осуществляет ежеквартальный финансовый мониторинг с целью контроля целевого использования выделенных денежных средств, достижения результатов Федерального проекта, соблюдения сроков проекта.

5.4.      Департамент, отвечающий за анализ проектно-сметной документации и технологических      решений,      осуществляет       ежемесячный      мониторинг соблюдения сроков реализации проекта в части отслеживания исполнения графика производства строительно-монтажных и пуско-наладочных работ.

5.5.      Правление ППК «РЭО» два раза в год представляет Наблюдательному Совету ППК «РЭО» отчеты о результатах мониторинга реализации инвестиционных проектов, до 1 мая и до 1 сентября.

6.    ПОРЯДОК ВЫХОДА ППК «РЭО» ИЗ ИНВЕСТИЦОННОГО ПРОЕКТА. ПОРЯДОК РАБОТЫ ПРИ ИЗМЕНЕНИИ УСЛОВИЙ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ

ФИНАНСИРОВАНИЯ

6.1. ППК «РЭО» принимает решение о выходе из Проекта/Проектной компании по окончании срока действия договора или иных соглашений, заключенных на основании решения о предоставлении финансирования, либо по основаниям, указанным в пункте 6.2.

6.2. Основаниями для выхода ППК «РЭО» из Инвестиционного проекта являются:

22

а)      окончание срока действия договора, на основании которого реализуется Инвестиционный проект;

б)      наступление    предусмотренных     договором,     на     основании    которого реализуется Инвестиционный проект, условий выхода (в том числе, предусмотренных опционами или опционными соглашениями);

в)      выявление       нарушений       (отклонений)       исполнения       участниками Инвестиционного проекта своих обязательств, в том числе:

· повторное неисполнение Инвестором отлагательного условия;

· несогласование продления срока выполнения отлагательного условия соответствующим органом управления ППК «РЭО»;

· выявление нарушений (отклонений) в рамках мониторинга, проводимого в соответствии с п.5 Положения о порядке финансирования.

г)       невыполнение Инвестором основных требований к Объекту ТКО, создание реконструкция или модернизация которого осуществляется в рамках финансируемого Проекта в части:

· отклонение ключевых     параметров           (снижение     производственной мощности     Объекта     от     запланированного    уровня;     значительное увеличение срока ввода Объекта в эксплуатацию; несоответствие доли импорта                     оборудования,     применяемого    на     Объекте,     требуемым показателям Федерального проекта);

· невыполнения требований подпункта д) пункта 2 Приложения 2 к настоящему Положению (в случае, если на объекте обработки отходов был предусмотрен функционал по обезвреживанию и утилизации органической части потока отходов, однако, в процессе реализации проекта – данный функционал Инвестором не был реализован или от реализации данного функционала Инвестором было принято решение отказаться).

6.3. В случае выявления отклонений от первоначально одобренных параметров договора, вызванных объективными обстоятельствами или причинами, ППК «РЭО» может принять решение об инициировании внесения изменений в условия договора либо о расторжении договора.

6.4. Решения об увеличении срока возврата предоставленного финансирования (либо об ином изменении условий финансирования) принимаются в порядке, аналогичном порядку принятия решения о его предоставлении с учетом условий договоров, заключенных с участием ППК «РЭО» в рамках Инвестиционного проекта.

6.5. При подготовке решения об увеличении срока возврата предоставленного финансирования (либо об ином изменении условий финансирования) проводится комплексный анализ по процедуре, аналогичной регламенту, осуществляемому при предоставлении финансирования по Проекту. При этом в качестве исходных данных для такого анализа могут быть использованы ранее направленные заявителям материалы.

23

ПРИЛОЖЕНИЕ №1

ОСНОВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ИНВЕСТОРАМ3

1. Наличие адреса государственной регистрации на территории Российской Федерации.

2. Отсутствие у Инвестора и его дочерних (зависимых) обществ на последнюю отчетную                       дату      перед     датой     обращения     (первичная     заявка     и/или предоставление дополнительных документов по заявке) просроченной задолженности по налогам, сборам, пеням и штрафам.

3. Инвестор не находится в стадии ликвидации, реорганизации, банкротства.

4. В отношении инвестора и его дочерних (зависимых) обществ не подано заявление о признании несостоятельным (банкротом), не применяются процедуры                          несостоятельности     (банкротства),     либо     санкции     в     виде аннулирования или приостановления действия лицензии, необходимой для реализации инвестиционного проекта (в случае, если деятельность подлежит лицензированию).

5. Инвестор и его дочерние (зависимые) общества не имеют находящихся в производстве судебных или административных дел, в результате которых с инвестора и его дочерних (зависимых) обществ может быть взыскана сумма, составляющая более 35% от суммы планируемого финансирования со стороны ППК «РЭО».

6. В отношении единоличного исполнительного органа Инвестора не принято решение и не ведется производство о дисквалификации;

7. В отношении единоличного исполнительного органа, членов коллегиальных органов, участников (акционеров) и/или бенефициарных владельцев не ведется производство и не принято решение о привлечении к уголовной ответственности;

8. В отношении Инвестора не принято решение и не ведется производство о приостановлении деятельности;

9. Отсутствие у Инвестора и его дочерних (зависимых) обществ непогашенной просроченной ссудной и приравненной к ней задолженности и начисленных процентов более 30 дней.

10.Отсутствие      Инвестора     в      реестрах      недобросовестных     поставщиков, предусмотренных Федеральным законом от 05.04.2013 № 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд» и Федеральным законом от 18 июля 2011 г. N 223-ФЗ «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц».

11.Кредитная организация, в которой у инвестора открыт счет, должна иметь кредитный рейтинг не ниже уровня «A-(RU)» по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации, присвоенного кредитным рейтинговым агентством Аналитическое Кредитное Рейтинговое Агентство (Акционерное

3 Дополнительные требования к инвесторам и составу заявки на финансирование проекта, порядок прохождения Заявки и принятия решения о финансировании определяются отдельными внутренними документами ППК «РЭО». Решение о финансировании проекта принимается по итогам тщательной проверки (due-diligence) в отношении проекта и инвестора на основе комплексного анализа всех рисков проекта.

24

общество) или не ниже уровня «ruA-» по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации, присвоенного кредитным рейтинговым агентством Акционерное общество «Рейтинговое агентство «Эксперт РА», или не ниже уровня «A-ru» по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации кредитного рейтингового агентства ООО «НКР».

12.Иные требования, которые могут быть установлены Правлением ППК «РЭО».

25

ПРИЛОЖЕНИЕ №2

ОСНОВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОБЪЕКТАМ ТКО, СОЗДАНИЕ (РЕКОНСТРУКЦИЯ, МОДЕРНИЗАЦИЯ) КОТОРЫХ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ В

РАМКАХ ФИНАНСИРУЕМЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ

1. Сметная стоимость строительства, реконструкции, модернизации Объекта должна быть              подтверждена     положительным     заключением     органа     государственной экспертизы по проверке достоверности определения сметной стоимости.

Доля импортного оборудования рассчитывается в соответствии с методологией, содержащейся в Приказе Министерства природных ресурсов и экологии Российской Федерации № 1135 от 31 декабря 2020 года «Об утверждении методологии расчета дополнительного показателя «Доля импорта оборудования для обработки и утилизации твердых коммунальных отходов».

2. Требования к объектам обработки отходов.

Создаваемые объекты по обработке отходов должны обеспечивать выполнение целевых показателей Федерального проекта, выражающиеся в обеспечении выполнения целевых показателей, указанных в паспорте объекта из федеральной схемы (при наличии такого паспорта), предусмотренных федеральной схемой обращения с твердыми коммунальными отходами и территориальной схемой обращения с отходами соответствующего субъекта Российской Федерации, по доле ТКО, направленных на утилизацию, в общем объёме образованных ТКО с учётом доли ТКО, направленных на обработку, в общем объёме образованных ТКО

Технические решения объекта обработки отходов должны соответствовать единым требованиям к объектам обработки, утилизации, обезвреживания, размещения твердых коммунальных отходов (утв. Постановлением Правительства Российской Федерации от 12.10.2020 N 1657), а также следующим требованиям:

а) технические решения объекта обработки отходов основаны на результатах морфологического исследования отходов, выполненного в соответствии с требованием нормативных правовых актов Российской Федерации;

б) технические решения объекта обработки отходов основаны на результатах расчетов массы образуемого потока отходов на соответствующей территории и в соответствии с утвержденной и актуализированной федеральной схемой, и территориальнойсхемойврамках действующегозаконодательстваРоссийской Федерации;

в) технические решения объекта обработки отходов основаны на результатах расчетов максимального суточного потока массы отходов с учетом сезонности их образования на соответствующей территории;

г) мощности планируемого к строительству объекта обработки отходов должны обеспечивать обработку отходов соответствующей части территории субъекта (субъектов) Российской Федерации в соответствии с данными федеральной схемы и территориальной схемы;

д) на объекте обработки отходов должны быть предусмотрены обезвреживание и утилизация    органической    части     потока     отходов     в     случае     наличия соответствующих объектов в федеральной схеме обращения с ТКО;

е) для размещения остатков после сортировки отходов на создаваемом объекте

26

обработки     отходов     в      федеральной     схеме     и     в     соответствующей территориальной схеме обращения с отходами субъекта Российской Федерации должен быть определен объект размещения (захоронения) отходов, включенный в Государственный реестр объектов размещения отходов (ГРОРО);

ж) на объектах обработки твердых коммунальных отходов приоритетными являются технологии автоматизированной сортировки, представляющие собой сочетание                         методов     автоматической     и     ручной     сортировки     твердых коммунальных отходов и позволяющие осуществить извлечение максимально возможного количества вторичных ресурсов, выделенных из состава твердых коммунальных отходов».

3. Требования к объектам утилизации отходов (по типам (видам) утилизации ТКО и компонентов ТКО).

Создаваемые объекты по утилизации ТКО и полезных компонентов ТКО должны обеспечивать выполнение целевых показателей Федерального проекта.

Объекты утилизации органической части ТКО обеспечивают изготовление одного либо нескольких следующих возможных видов товарной продукции:

а) удобрений,соответствующих требованиям,установленнымГОСТР 55571-2013 «Удобрения органические на основе твердых бытовых отходов»;

б) техногрунтов для использования их в качестве изолирующего материала для полигонов ТКО, по утвержденным в установленном порядке техническим условиям на продукцию;

в) электрической и (или) тепловой энергии.

Для технических решений устанавливается следующий приоритетный порядок применения:

а) аэробного процесса закрытого типа компостирования органической части отходов с получением товарного компоста;

б) анаэробного процесса закрытого типа компостирования органической части отходов для получения биогаза с последующим получением энергии и товарного компоста;

в) аэробного процесса закрытого типа компостирования органической части потока отходов для получения технологического грунта для пересыпки полигона;

г) анаэробного процесса закрытого типа компостирования органической части отходов для получения биогаза с последующим получением энергии и технологического грунта для пересыпки полигона.

Заявитель должен представить подтверждение о готовности использования получаемой продукции на соответствующих объектах.

Объекты утилизации ТКО для изготовления топлива из остатков отходов:

Объекты утилизации ТКО должны обеспечивать изготовление из остатков сортировки                          отходов топлива для использования в целях получения тепловой энергии на котельных, ТЭЦ и цементных заводах в соответствии с ГОСТ 33516-2015 Межгосударственный стандарт «Топливо твердое из бытовых отходов технические характеристики и классы».

Заявитель должен представить подтверждение о готовности использования

27

получаемого твердого топлива на соответствующих объектах.

Объекты утилизации компонентов ТКО обеспечивают изготовление товарной продукции из компонентов отходов. Объект утилизации должен быть включен в соответствующую Территориальную схему обращения с отходами.

Заявитель должен представить подтверждение об источниках получения сырья для производства.

Заявитель     должен      представить      подтверждение     возможности планируемой     к                         выпуску     продукции         (письма         /     соглашения    о предварительные договоры).

реализации намерениях,

В случае необходимости проведения маркетингового исследования рынка по возможности реализации планируемой к выпуску продукции, исполнителя работ по данному виду исследований согласовывает ППК «РЭО».

Объекты энергетической утилизации ТКО:

Объекты энергетической утилизации ТКО должны обеспечивать использование ТКО в качестве возобновляемого источника энергии (вторичных энергетических ресурсов) после извлечения из них полезных компонентов и опасных компонентов на объектах обработки. Объекты энергетической утилизации должны иметь показатель энергоэффективности на уровне не менее установленного       в                        ИТС-9                                  (информационно-технический                           справочник    по наилучшим доступным технологиям).

Заявитель должен предоставить информацию о технических решениях утилизации золошлаковых отходов производства либо размещение указанных отходов должно быть предусмотрено в Территориальной схеме одного или нескольких субъектов Российской Федерации.

4. ППК «РЭО» могут быть установлены иные требования к объектам ТКО.

28

ПРИЛОЖЕНИЕ №3

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ РАССМОТРЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ

Перечень необходимых документов для рассмотрения инвестиционных проектов

п/п

1

1.1

1.2.

2 2.1 2.2 2.3

2.4

2.5

2.6

2.7

2.8

2.9

2.10 2.11

2.12

Наименование документа

Документы, подтверждающие необходимость мощностей (представляются субъектом РФ либо ответственным Департаментом ППК «РЭО»): Подтверждение наличия объекта в территориальной схеме или гарантийное письмо субъекта РФ о включении объекта в территориальную схему, а также направления потоков ТКО в необходимом количестве на момент ввода в эксплуатацию

Подтверждение от субъекта (письмо за подписью высшего исполнительного органа государственной власти субъекта Российской Федерации, лица, исполняющего его обязанности, либо уполномоченного лица в ранге, не ниже заместителя)

Документы от инвестора / субъекта Российской Федерации:

Анкета «Основные сведения» Информация о конечных бенефициарах

Список и структура (с долями) участников/акционеров проекта на текущую дату

Учредительные документы по всем участникам проекта (учредительный договор при наличии, устав, свидетельства ИНН, ОГРН

Документы, подтверждающие оплату уставного капитала инвестора, а также сведения о любом соглашении или договоренности о передаче доли, долгового обязательства или ценных бумаг, сведения о правах третьих лиц на акции/доли (актуальная выписка из реестра акционеров, список участников общества)

Выписка из ЕГРЮЛ, содержащая сведения об Инвесторе – полученная не позднее чем за 1 (один) месяц до даты подачи заявки

Справка из налогового органа об отсутствии у инвестора неисполненной обязанности по уплате налогов, сборов и иных платежей, подлежащих уплате в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, заверенная в установленном порядке

Информация об открытых банковских счетах, обязательствах перед кредитными организациями (копии кредитных договоров, копии договоров, заключенных в обеспечение исполнения кредитных обязательств)

Бизнес-план Инвестиционного проекта, подготовленный с учетом требований ППК «РЭО»

Календарный план-график реализации инвестиционного проекта

Финансовая модель инвестиционного проекта, подготовленная в соответствии с требованиями ППК «РЭО»

Расчет тарифа инвестиционного проекта, подготовленный в соответствии с требованиями ППК «РЭО» (тарифная модель)

Письмо от уполномоченного органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов с анализом тарифных последствий реализации инвестиционного проекта, включая оценку влияния реализации проекта на плату граждан за коммунальные услуги

2.13 Бухгалтерская отчетность за прошедшие 3 года осуществления деятельности с расшифровками ключевых статей (малые предприятия и другие организации, которые применяют упрощенные способы ведения бухгалтерского учета, имеют право предоставить Бухгалтерский баланс и Отчет о финансовых результатах по упрощённой форме), бухгалтерский баланс акционеров(-а), учредителей(-я), а также информацию о всей цепочке собственников (включая конечных бенефициаров), если применимо

2.14 Сводная информация с описанием источников собственного участия в Инвестиционном проекте

2.15 При наличии – утвержденная инвестиционная программа инвестора в соответствии со статьей 5 и пунктом 3 статьи 24.13 Федерального закона от 24.06.1998 №89-ФЗ

2.16 Копии договоров, на основании которых инвестором привлекаются средства для финансирования проекта (кредитные договоры, договоры займа, иное)

2.17 Выписки из ЕГРН в отношении земельного участка, на котором реализуется инвестиционный проект, и иного недвижимого имущества, используемого в целях реализации инвестиционного проекта

2.18 Сведения о земельном участке/участках, в том числе документы, подтверждающие права собственности (аренды), вид разрешенного использования

2.19. Техническая документация по проекту

Комплект проектно-сметной документации (ПСД), включая заключения органов государственной экспертизы:

- Комплект проектно-сметной документации на строительство объекта;

- Заключение государственный экологической экспертизы, если применимо; - Заключение органа государственной экспертизы по проектной документации и результату инженерных изысканий, если применимо;

- Заключение органа государственной экспертизы о проверке достоверности определения сметной стоимости.

Для объектов утилизации ТКО и компонентов ТКО необходимо предоставить документы, подтверждающие готовность использования получаемой продукции на соответствующих объектах (документы, подтверждающие реализацию и реализационную стоимость)

В случае отсутствия комплекта ПСД (с обязательным исполнением отлагательного условия по ее разработке):

- Генеральный план объекта (схема объекта с перечнем зданий и сооружений и указанием их габаритных размеров);

- Расчет стоимости строительства по укрупненным нормативам цены строительства действующей базы НЦС (в случае отсутствия возможности выполнить расчет по показателям НЦС, представить обосновывающие расчеты на строительные, приобретение оборудования, монтажные, пуско-наладочные работы, приобретение оборудования, инженерные системы зданий и сооружений, внутриплощадочные инженерные сети, временные

30

здания и сооружения, прочие работы и затраты, ПИР и т.п. в соответствии с Приложениями т.п.

- Проект технического задания на разработку проектной документации.

- Основные технологические решения включая описание технологического процесса, в том числе:

А) для объектов обработки:

- Описание технических решений в соответствии с требованиями ППК «РЭО»;

- Блок-схема баланс масс в соответствии с требованиями ППК «РЭО».

Б) для объектов утилизации: описание технических решений, содержащее технические требования к перерабатываемым отходам (с привязкой к источникам получения сырья и материалов) технические требования к выпускаемому продукту, описание производственного процесса (содержащее описание технологии, производственную мощность, перечень применяемого технологического оборудования с указанием производителей и стоимости, показатели эффективности - показатель выхода готовой продукции из единицы сырья).

Для объектов утилизации ТКО и компонентов ТКО необходимо предоставить документы,     подтверждающие     готовность     использования    получаемой продукции на соответствующих объектах (документы, подтверждающие реализацию и реализационную стоимость).

Перечень запрашиваемых документов может быть расширен ППК «РЭО».

31

ПРИЛОЖЕНИЕ №4

ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ВЫНЕСЕНИЯ НА РАССМОТРЕНИЕ НАБЛЮДАТЕЛЬНЫМ СОВЕТОМ (ПРАВЛЕНИЕМ) ППК «РЭО»

ПРОЕКТ РЕШЕНИЯ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА (ПРАВЛЕНИЯ)

ППК «РОССИЙСКИЙ ЭКОЛОГИЧЕСКИЙ ОПЕРАТОР» ПО УЧАСТИЮ В ПРОЕКТЕ

________________ №_________

Об утверждении условий предоставления финансирования для реализации инвестиционного проекта

(Наименование юридического лица – Заявителя, ИНН) _______________________

Одобрить следующие условия сделки:

Идентификатор (Номер           АБВ- 123445 (Пример)___________________________ документа для внутреннего

учета документов в ППК РЭО)

Условия сделки (вид меры поддержки/финансирования)

1. Вид финансирования, Форма финансирования

2. Заявитель (ИНН)

2.1 Прочие участники (ИНН)

3. Сумма финансирования (руб.)

5. Цель финансирования (целевое назначение)

6. Срок финансирования (месяцы)

7. Порядок возврата средств

Возмездное _____________

_____________

Иные юридические/физические лица, необходимые для заключаемой сделки

___________,00 рублей

_____ месяца

7.1. По следующему графику:

Дата погашения         Размер платежа в % (пример) (пример)

График….                                                     50% График….         50% Итого:                                                        100,00%

8. Стоимость финансирования

Размер (проценты годовых)

Порядок уплаты    График или единовременно

9. Неустойки за нарушение условий (срока, суммы Размер или нарушение графика)

32

10. Отлагательные условия предоставления меры поддержки

11. Прочие условия

12.       Перечень      условий корпоративного договора и ковенантный пакет

13. Срок действия решения Наблюдательного         совета (Правления) ППК «РЭО»

Структурируются под каждую сделку отдельно с учетом заключений профильных департаментов и выявленных рисков Проекта

Примеры:

11.1.       Иные особые условия или обязательства, при которых заключенные договора между сторонами утрачивают юридическую силу и обязательства

11.2.       Обязательное представление форм мониторинга Проекта (Сделки).

11.3.       Банковское сопровождение

12.1. С учетом выявленных рисков Проекта подготавливается пакет финансовых ограничений (условий корпоративного договора) по возможным отклонениям Проекта или его финансовой части.

12.2. Для типовых Проектов применяется ковенантный пакет 12.2.1. Ограничения изъятия средств из Проекта

12.2.2. Ограничения по совокупному долгу Заявителя

12.2.3. Реагирование на негативные факторы в деятельности Заявителя

12.2.4. Получение дополнительных документов/сведений для осуществления мониторинга Проекта

33

ИНФОРМАЦИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИОННОМ ПРОЕКТЕ

Проект Наименование проекта, месторасположение

ВВЕДЕНИЕ, ТЕКУЩИЙ СТАТУС И КРАТКИЕ ХАРАКТИРИСТИКИ ОБЪЕКТА

История вопроса. Характеристики создаваемого объекта. Текущий статус реализации.

УСЛОВИЯ СДЕЛКИ

ОПИСАНИЕ ПРОЕКТА И ФИНАНСОВЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ

Предпосылки к реализации проекта

Структура доходов и расходов по проекту

Показатели финансовой эффективности проекта

Ключевые риски:

Иные особенности реализации проекта:

34