РУКОВОДСТВО
по подготовке материалов проекта
для проведения производственно-технологической экспертизы проекта
по программе
«Повышение производительности»
Москва 2018
Уважаемый Заявитель!
Стандартами деятельности Фонда развития промышленности (далее-Фонд) установлен порядок проведения Комплексной экспертизы проекта.
Комплексная экспертиза проекта предшествует вынесению проекта для рассмотрения Экспертным советом Фонда и принятию решения о предоставлении финансового обеспечения по проекту.
Комплексная экспертиза включает в себя несколько видов экспертиз:
− экспертиза соответствия проекта положениям Приоритетной
программы;
− правовая экспертиза;
− производственно-технологическая экспертиза;
− финансово-экономическая экспертиза;
− экспертиза обеспечения.
Производственно-технологическая экспертиза проекта проводится Фондом с целью подтверждения компетенций заявителя для выполнения проекта, проверки заявляемых в проекте ресурсов, соответствия проекта стратегии и направлениям развития предприятия-Заявителя, полноты запланированных в проекте работ и достаточности их для достижения целей проекта.
Настоящее Руководство раскрывает перечень требований к данным проекта, имеющим существенное значение для проведения качественной экспертизы, исключения рисков « пробелов» в экспертных заключениях при недостаточности данных проекта, а также негативных оценок экспертами планов реализации проекта, вызванных недостатками подготовки документов.
Надеемся, что наши советы будут полезны Вам, а качество материалов проекта будет высоко оценено экспертами.
Какие документы проекта формируют представление эксперта о проекте?
В процессе ПТЭ будет проанализирована информация, изложенная Вами в техническом задании, бизнес-плане, календарном плане, смете проекта.
Проведен анализ ресурсов и предприятия, производственных активов, наличие разрешений, патентов и прочее.
Для обоснования производственно-технологического потенциала проекта до начала производственно-технологической экспертизы заявитель направляет эксперту информационный пакет, включающий:
1. Технологическую схему производства у Заявителя, содержащую описание технологии (составной частью которой является проект), с выделением собственно технологических зон, требующих оптимизации по проекту ("узкого места" в потоке, для расшивки которого планируется проект). Пример – в Приложении № 1.
Схема должна отражать состав и взаимные связи основных, вспомогательных и обслуживающих процессов производства, начиная от заготовительной стадии и заканчивая выпуском основного продукта.
2. Спецификацию приобретаемого в проекте оборудования, технологическую схему или блок-схему цепей аппаратов предполагаемой производственной линии, или иной документ, описывающий состав предполагаемого в проекте оборудования. В схеме должны быть указаны границы реализуемого проекта (если она является частью производственной линии).
В том случае, когда, на момент ПТЭ, Заявитель не располагает точными данными о спецификации оборудования, может быть предоставлена Предварительная спецификация оборудования проекта. В дальнейшем, до окончания Комплексной экспертизы, полную Спецификацию.
3. Иные дополнительные документы по Вашему усмотрению, существенные для понимания научно-технического содержания проекта.
При подготовке материалов рекомендуем избегать узкоспециализированных терминов и сокращений (аббревиатуры могут быть приведены Вами только при условии их одновременной расшифровки).
О порядке проведения и результатах производственно-технологической экспертизы проекта
По общему правилу, производственно-технологическая экспертиза проводится непосредственно на территории объекта, на котором планируется осуществлять проект.
Производственно-технологическая экспертиза осуществляется непосредственно менеджером, курирующим Ваш проект (руководителем проекта).
В связи с этим в ходе экспертизы рекомендуется организовать встречу менеджера проекта со стороны Фонда с руководящим лицом компании/собственником и/или финансовым директором. Это существенно прояснит и облегчит дальнейшую процедуру работы с Фондом.
Будучи основным носителем компетенций в проекте, Заявитель в полном объёме отвечает за полноту раскрытия информации о техническом содержании, планах работ и мероприятиях в проекте, научной обоснованности и других параметрах проекта, изучаемых в рамках производственно-технологической экспертизы.
По результатам экспертизы экспертом составляется Заключение. Минимальный объем экспертного анализа приведен в Приложении № 2 к
данным Рекомендациям – Опросном листе для производственно-технологической экспертизы. Фонд рекомендует Вам до даты посещения Экспертом подготовить материалы по всем группам вопросов, указанных в Приложении № 2.
Об экспертизе соисполнителей
Экспертное заключение содержит выводы о ключевых соисполнителях в проекте. Анализ соисполнителей производится на основании документов, представленных Заявителем на комплексную экспертизу:
− Информационная справка об Исполнителе в проекте (об объеме и стоимости работ Исполнителя в проекте с обоснованием компетенций Исполнителя, описанием причин выбора данного Исполнителя для выполнения работ в проекте, объема работ в проекте, компетенций и референций Исполнителя по аналогичным работам);
− Свидетельство о регистрации в ИФНС, для иностранных организаций – выписка из реестра юр. лиц, выданная уполномоченным органом (не позднее 3 месяцев);
− Договор с исполнителем (при наличии);
− Лицензии на право осуществления видов деятельности (при наличии);
− Информационная справка об аффилированных лицах Исполнителя1;
− Информационная справка о конечных бенефициарах Исполнителя2;
− Финансовая отчетность Исполнителя за последний завершенный финансовый год.
Заявитель вправе предоставить дополнительные документы, подтверждающие существенные выводы о компетенциях соисполнителя и иных значимых причинах выбора данного контрагента для выполнения работ по проекту.
В случае имеющегося на момент комплексной экспертизы заключенного договора, по которому планируется оплата работ, услуг или приобретение оборудования на сумму, превышающую 20% от суммы запрашиваемого займа, предоставление документов по данному контрагенту, как ключевому исполнителю является обязательным на данном этапе.
О конфиденциальности.
В ряде проектов Заявитель ограничен в возможности передачи информации о техническом содержании проекта, поскольку раскрытие таких данных возможно только при условии наличия между раскрывающей и получающей сторонами соглашения о конфиденциальности. Образец такого соглашения представлен на сайте Фонда развития промышленности, Вы можете ознакомиться с ним в разделе «Займы».
Фонд с пониманием относится к обоснованной защите данных проекта.
В том случае, если, по Вашему мнению, данные проекта должны быть защищены, Вы можете обратиться к менеджеру проекта с обоснованием причин защиты данных и запросом на оформление соглашения о конфиденциальности в отношении той части в проекте, защита которой должна быть обязательной.
Вы также можете получить предварительную консультацию менеджера проекта по вопросам о необходимости защиты данных проекта или отсутствии таковой – менеджер предоставит Вам пояснение о порядке доступа к данным проекта со стороны экспертов и объеме такого доступа.
Пределы раскрытия данных о проекте всегда определяет Заявитель. Излишняя закрытость данных проекта приводит к невозможности оценки экспертами технического, научного и коммерческого потенциала проекта.
Уважаемый Заявитель! Если у Вас возникли вопросы, их можно задать:
− Менеджеру проекта на этапе комплексной экспертизы и подготовки к Экспертному совету,
− специалистам консультационного центра Фонда развития промышленности, чьи данные Вы всегда можете найти на сайте Фонда,
− в Личном кабинете проекта специалисту, сопровождающему экспресс-оценку или процесс подготовки проекта для комплексной экспертизы.
|
Критерии и подкритерии
|
|
Комментарий/ответ заявителя
|
|
|
|
|
1. Оценка необходимых для реализации
проекта активов заявителя
1.1. Наличие производственных активов,
необходимых для реализации проекта.
Необходимость приобретения
дополнительного оборудования, для
целей повышения производительности
труда
1.2. Наличие площадей, необходимых для
размещения
- производственных активов, предусмотренных проектом;
- сырья и материалов;
- готовой продукции
с указанием юридического статуса (собственность/аренда, наличие обременений и т.д.).
1.3. Наличие инженерных коммуникаций,
необходимых для реализации проекта
1.4. Оценка транспортной доступности
производственной площадки, склада
проекта и выстроенной системы
производственной логистики на
предприятии, в том числе:
- возможности доставки
сырья/материалов, отправки готовой
продукции;
- влияния логистики на себестоимость производимой продукции.
1.5. Соответствие численности и
квалификации производственного
персонала потребностям проекта
1.6. Соответствие численности и
квалификации руководящего персонала
потребностям проекта
1.7. Оценка текущей стадии реализации
проекта:
- выполненные работы,
- текущее состояние применяемой технологии,
- достигнутый уровень производительности труда и т.д.
2. Первичная оценка ключевых
исполнителей по проекту
2.1. Наличие информации о ключевых
исполнителях в проекте на момент
проведения экспертизы (договор с
исполнителем)
2.2. Наличие у ключевых исполнителей
компетенций, разрешений, опыта
работы, необходимых для
осуществления планируемых
поставок/оказания услуг
8
|
|
Критерии и подкритерии
|
Комментарий/ответ заявителя
|
|
|
|
|
|
|
|
3.
|
Оценка достаточности планируемых
|
|
|
|
мероприятий, необходимых для
|
|
||
|
реализации проекта
|
|
||
|
|
|
|
|
|
3.1. Соответствие мероприятий в части
|
|
||
|
|
развития производственных активов
|
|
|
|
|
достижению цели повышения
|
|
|
|
|
производительности труда
|
|
|
|
3.2. Обоснованность графика и сроков
|
|
||
|
|
мероприятий, направленных на
|
|
|
|
|
повышение производительности труда
|
|
|
|
4.
|
Соответствие проекта основной
|
|
|
|
деятельности и стратегии заявителя,
|
|
||
|
значение проекта для деятельности
|
|
||
|
заявителя, заинтересованность заявителя
|
|
||
|
в реализации проекта
|
|
||
|
4.1. Оценка соответствия проекта
|
|
||
|
|
стратегии заявителя (расширение
|
|
|
|
|
существующего продуктового ряда или
|
|
|
|
|
его кардинальное изменение,
|
|
|
|
|
существующий/новый вид
|
|
|
|
|
деятельности/рынок/сегмент
|
|
|
|
|
потребителей, интеграция в
|
|
|
|
|
производство сырья/более высокий
|
|
|
|
|
передел)
|
|
|
|
4.2. Согласованность с другими проектами
|
|
||
|
|
и направлениями деятельности
|
|
|
|
|
заявителя (наличие комплементарных
|
|
|
|
|
проектов и синергетического эффекта,
|
|
|
|
|
ограниченность ресурсов для
|
|
|
|
|
одновременной реализации
|
|
|
|
|
нескольких проектов, наличие
|
|
|
|
|
альтернативных и конкурирующих
|
|
|
|
|
проектов)
|
|
|
|
4.3. Влияние результатов проекта на
|
|
||
|
|
уровень производительности труда
|
|
|
|
|
заявителя
|
|
|
|
|
Дополнительная информация
|
||
|
|
|
|
|
|
|
Критерии и подкритерии
|
|
Комментарий/ответ заявителя
|
|
|
|
|
|
|
5.
|
Обзор имущества, предлагаемого
|
|
|
|
|
заявителем в залог (если применимо)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.1. Данные визуального осмотра
|
|
|
|
|
|
предметов залога (наличие, общее
|
|
|
|
|
состояние, отличительные
|
|
|
|
|
особенности)
|
|
|
|
5.2. Оценка сохранности имущества,
|
|
|
|
|
|
передаваемого в залог, по
|
|
|
|
|
результатам визуального осмотра
|
|
|
|
6.
|
Оценка результатов текущей
|
|
|
|
|
деятельности и активов заявителя, не
|
|
|
|
|
связанных с реализацией проекта
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.
|
Информация, которая имеет
|
|
|
|
|
критически важное значение для
|
|
|
|
|
объективной оценки проекта
|
|
|
9
10
Приложение 3. Ключевой исполнитель
Сведения о ключевом соисполнителе
|
|
|
1.Активы на территории России и иных
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
стран, (научно-техническая,
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
производственная, дистрибьюторская
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
база).
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.Численность и квалификация
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
персонала.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.Наличие необходимой
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
разрешительной документации (для
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
реализации услуг, производства,
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
выполнения работ).
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.Финансовые результаты
|
|
|
|
|
2016 г.
|
|
2017 г.
|
|
|
|
|
(тыс. рублей).
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Выручка
|
|
ХХХХ
|
|
ХХХХ
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
Прибыль
|
|
ХХХХ
|
|
ХХХХ
|
|
|
|
|
|
|
|
Активы
|
|
ХХХХ
|
|
ХХХХ
|
|
|
|
|
|
|
|
Долг (Займы, Кредиты и
|
|
ХХХХ
|
|
ХХХХ
|
|
|
|
|
|
|
|
забалансовые обязательства)
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
Собственный капитал
|
|
ХХХХ
|
|
ХХХХ
|
|
|
|
|
5.Основная деятельность
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6.Соответствие потенциала для
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
реализации проекта (научно-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
технического, производственного,
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
дистрибьюторского).
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6. Наличие сети кооперации
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(производственной,
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
дистрибьюторской).
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.Прочие и существенные сведения.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Вконтакте 
Телеграм 
YouTube 
Whatsapp